對(duì)于股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)性質(zhì)、內(nèi)涵、立法模式等方面的研究已較為成熟和深入,但實(shí)務(wù)中出現(xiàn)的間接轉(zhuǎn)股交易是否適用股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)沒(méi)有明確的法律依據(jù).隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及頻繁的股權(quán)交易,實(shí)務(wù)中不斷暴露出新的股權(quán)交易問(wèn)題.解決類似外灘地王案的間接股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛變得越來(lái)越迫切,需要法律對(duì)此問(wèn)題作出明確立法規(guī)定.我國(guó)1993年《公司法》借鑒國(guó)外立法經(jīng)驗(yàn),規(guī)定了股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的.但由于當(dāng)時(shí)缺乏充分的理論準(zhǔn)備以及相應(yīng)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),對(duì)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)只做了概括性規(guī)定,實(shí)務(wù)中頻頻出現(xiàn)股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)糾紛充分暴露出了該法對(duì)股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)規(guī)定的不足.2005年《公司法》在總結(jié)股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)糾紛實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對(duì)股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)制度進(jìn)行了補(bǔ)充和完善.與1993年《公司法》相比,2005年《公司法》結(jié)合實(shí)務(wù)發(fā)展對(duì)股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)規(guī)則進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定,相應(yīng)的司法解釋也對(duì)此進(jìn)行了補(bǔ)充說(shuō)明.

關(guān)于有限責(zé)任公司股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)制度的研究,國(guó)內(nèi)理論界和實(shí)務(wù)界已有不少文獻(xiàn),在某些問(wèn)題上存在爭(zhēng)議.股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的法律定性、未經(jīng)股東同意對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)合同的效力認(rèn)定,是其中常見爭(zhēng)議問(wèn)題.而對(duì)于本文將要探討研究的新型實(shí)務(wù)問(wèn)題一一間接轉(zhuǎn)股是否違反股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓限制規(guī)則,現(xiàn)有的文獻(xiàn)幾乎沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行過(guò)深入的理論研究和分析.本文認(rèn)為要解決這一問(wèn)題,必須在借鑒國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上,首先對(duì)股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)進(jìn)行法律定性,對(duì)境內(nèi)外股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓限制規(guī)則的立法模式研究,有助于進(jìn)一步為完善我國(guó)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更限制規(guī)則提供借鑒并已取得一定的成果.其次分析侵犯股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓合同效力,不同觀點(diǎn)從不同的側(cè)重點(diǎn)對(duì)侵犯股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的轉(zhuǎn)股合同效力進(jìn)行闡釋,為本文提供了參考.對(duì)于類似外灘地王案中出現(xiàn)的間接轉(zhuǎn)股合同是否有效,依據(jù)現(xiàn)行公司法無(wú)法判定,既無(wú)法片面因?yàn)榉o(wú)規(guī)定即不禁止而認(rèn)定其有效,亦不可擅自對(duì)《公司法》第72條股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)進(jìn)行擴(kuò)大解釋而認(rèn)定其違法無(wú)效.未生效、無(wú)效、附條件生效、可撤銷、有效等觀點(diǎn)各有各的局限性,這也正是本文嘗試進(jìn)行研究的目的所在,試圖對(duì)此能提出具有說(shuō)服力的論證.

股權(quán)在現(xiàn)代商業(yè)戰(zhàn)場(chǎng)中扮演的角色口趨重要,有限責(zé)任公司基于各種特殊的人合信賴關(guān)系而成立,股權(quán)轉(zhuǎn)讓不可避免地會(huì)對(duì)有限公司的這種人合性產(chǎn)生一定程度上的沖突,尤其是復(fù)雜的多層級(jí)公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易.如何協(xié)調(diào)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和人合性二者的平衡顯得尤為重要.對(duì)股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓規(guī)則限制的進(jìn)一步研究不僅對(duì)維護(hù)公司原有股東的信賴問(wèn)題具有重要意義,而且有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行.本文將運(yùn)用案例分析法、文獻(xiàn)研究法、比較分析法、假設(shè)分析法、結(jié)果導(dǎo)向分析法等方法,在參照境外的相關(guān)立法的基礎(chǔ)上,立足我國(guó)現(xiàn)有的公司法規(guī)則,根據(jù)已學(xué)的法律理論知識(shí),結(jié)合具體實(shí)務(wù)問(wèn)題及理論界的相關(guān)學(xué)說(shuō),對(duì)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓生效條件進(jìn)行分析,進(jìn)而對(duì)多層級(jí)股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制問(wèn)題進(jìn)行探討并對(duì)我國(guó)股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓限制規(guī)則提出相應(yīng)的完善建議.

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文章名稱：《股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制規(guī)則分析》

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