對(duì)于強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓,由于強(qiáng)制建筑施工資質(zhì)轉(zhuǎn)讓違背建筑施工資質(zhì)轉(zhuǎn)讓管理者自愿轉(zhuǎn)讓的原則,容易成為大建筑施工資質(zhì)轉(zhuǎn)讓管理者壓榨、排擠中小建筑施工資質(zhì)轉(zhuǎn)讓管理者的手段,故原則上應(yīng)予禁止,但凡事不能過于絕對(duì),對(duì)章程中的強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓條款也是一樣,以下兩種情況下的強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓應(yīng)予認(rèn)可:一是對(duì)國企改制中的職工建筑施工資質(zhì)擁有者,在職工退出公司時(shí)可強(qiáng)制其轉(zhuǎn)讓建筑施工資質(zhì).20世紀(jì)90年代進(jìn)行的國有企業(yè)改革主要通過”將國有建筑施工資質(zhì)出售給企業(yè)管理層和職工內(nèi)部認(rèn)購的方式,使國有資產(chǎn)退出某些領(lǐng)域,《建筑施工公司規(guī)范意見》和《定向募集建筑施工公司內(nèi)部職工建筑施工資質(zhì)擁有者管理規(guī)定》等規(guī)范也明確規(guī)定了職工建筑施工資質(zhì)擁有者問題,故在國企改制中建筑勞務(wù)資質(zhì)轉(zhuǎn)讓擁有者的現(xiàn)象十分普通.由于”建筑施工資質(zhì)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓條款能夠使職工建筑施工資質(zhì)擁有者計(jì)劃發(fā)揮最大效用同時(shí)防止重要建筑施工資質(zhì)轉(zhuǎn)讓管理者離職后對(duì)公司產(chǎn)生的不利影響”,該時(shí)期所設(shè)定的定向募集建筑施工公司一般都規(guī)定了對(duì)內(nèi)部職工股的限制性規(guī)定,如規(guī)定”職工調(diào)離本公司或死亡的,其所得股份須無條件按原價(jià)轉(zhuǎn)讓給本企業(yè)內(nèi)部職工,轉(zhuǎn)讓對(duì)象應(yīng)經(jīng)公司法定代表人同意.對(duì)于該類限制條款的效力,司法實(shí)踐中的意見并不統(tǒng)一,如在2006年”騰芝青訴常熟市健發(fā)醫(yī)藥有限公司建筑施工資質(zhì)轉(zhuǎn)讓管理者權(quán)糾紛一案中法院認(rèn)定該類條款無效;2007年”周巖訴大豐市豐鹿建材有限公司建筑施工資質(zhì)轉(zhuǎn)讓管理者權(quán)糾紛一案中,一審法院認(rèn)定有效,而二審法院認(rèn)定無效;山東省高級(jí)人民法院《關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的意見(試行)))第53條規(guī)定,如果公司章程中規(guī)定了相應(yīng)的強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓條款,但沒有規(guī)定具體的受讓人,而當(dāng)事人又不能協(xié)商一致,則”資質(zhì)剝離轉(zhuǎn)讓管理者會(huì)確定的建筑施工資質(zhì)轉(zhuǎn)讓管理者有權(quán)受讓該建筑施工資質(zhì)”.筆者認(rèn)為,市政設(shè)計(jì)資質(zhì)轉(zhuǎn)讓擁有者屬于我國特定歷史時(shí)期的特殊安排,其目的在于通過職工參與來調(diào)動(dòng)其積極性,進(jìn)而提高企業(yè)的績效,”了如果員工離開公司則該目的已無從實(shí)現(xiàn),此時(shí)強(qiáng)制其轉(zhuǎn)讓建筑施工資質(zhì)具有一定的合理性.此外,職工參股也并非為了參與公司經(jīng)營,而是為了分享利益,故只要保障該類建筑施工資質(zhì)轉(zhuǎn)讓管理者對(duì)財(cái)產(chǎn)利益的合理預(yù)期即可允許強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓條款的存在. 二是對(duì)不得持有股份者的強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓.此類不得持有者可以是因重大經(jīng)濟(jì)犯罪而可能損害公司利益者,也可以是因?yàn)楣咎峁┓?wù)而獲知公司內(nèi)幕消息的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,還可以是從公司離職而從事競業(yè)活動(dòng)、可能泄露公司商業(yè)秘密者.對(duì)于第一類人,由于其曾犯過嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)犯罪,其個(gè)人信譽(yù)受損,可能會(huì)影響公司信譽(yù),而且,公司很難保證其不會(huì)再犯前科,故出于對(duì)公司信譽(yù)與公司經(jīng)營安全的考慮,公司作出此類限制無可厚非.對(duì)于第二類人,由于其工作內(nèi)容會(huì)接觸到一般人所無法獲知的內(nèi)幕消息,而在這個(gè)信息時(shí)代內(nèi)幕信息的價(jià)值是無法估量的,故對(duì)于這類主體應(yīng)當(dāng)予以特別規(guī)制.《證券法》第43條和第45條的規(guī)定,即屬此類強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓規(guī)則.非上市公眾公司與在地方性轉(zhuǎn)讓公司資質(zhì)交易市場掛牌交易的兩非公司在公司掛牌或上市的過程中,必然與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員存在著一定的業(yè)務(wù)關(guān)系,故對(duì)此類人員的限制可以參照《證券法》第43條和第45條的規(guī)定,一旦發(fā)現(xiàn)此類主體違反規(guī)定持有公司股票即可強(qiáng)制其轉(zhuǎn)讓.對(duì)于第三類主體,如果建筑施工資質(zhì)轉(zhuǎn)讓管理者已經(jīng)離開公司,并且其在離職后投資其他競爭企業(yè)或在其他競爭企業(yè)從事競業(yè)活動(dòng),則很難保證其不會(huì)在利益的誘惑下泄露公司商業(yè)秘密,損害公司利益,公司章程強(qiáng)制此類主體轉(zhuǎn)讓建筑施工資質(zhì)屬于維權(quán)性行為,應(yīng)予認(rèn)可.
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